山东省企业风险分级管控和隐患排查治理体系建设验收评定标准(试行)

附件1（山东省人民政府安全生产委员会办公室 2017年8月25日）

山东省企业风险分级管控和隐患排查治理体系建设验收评定标准（试行）

考核考核要点 指标 达标标准 评分标准 考核方法 考核记录 扣分 基本要求（80分） 1、企业应建立“两个体系”建设组织领导机构，组织领导机构组成人员应包括企业主要负责人，分管负责人及各部门负责人及重要岗位人员，企业组织机构 主要负责人担任主（20分） 要领导职务，全面负责企业“两个体系”建设。 2、企业应明确企业主要负责人，分管负责人及各部门负责人及重要岗位人员“两个体系”建设应履行的职责，1、未以正式文件明确建立查文件： 企业“两个体系”建设组下发的正式文件、织领导机构的，扣2分。 安全生产责任制2、企业“两个体系”建设度。 组织领导机构的组成人员查阅“两个体系”不全面，缺一个岗位扣2建设实施方案，并分；企业主要负责人未担对照实际实施情任主要领导职务的，扣5况。 分。 询问： 2、未明确企业主要负责企业主要负责人、人，分管负责人及各部门分管负责人及各层负责人及重要岗位人员级、各岗位人员是“两个体系”建设职责的，否掌握“两个体系”一项不符合扣2分。 建设基本要求及应3、未制定“两个体系”建履行的主要职责。 设实施方案的，扣5分。 “两个体系”建设实施方案未明确实施时间、责任--

WORD格式--可编辑 考核考核要点 指标 达标标准 评分标准 考核方法 考核记录 扣分 并在安全生产管理人与分工、工作任务等，制度中增加安委一项不符合扣2分。 会、安全领导小组4、企业主要负责人、分管相关职责。 负责人及各岗位人员未履3、企业应制定“两行“两个体系”建设职责个体系”建设实施的，每人次扣2分。 方案，明确工作分否决项： 工、工作目标、实未建立“两个体系”组织施步骤、工作任务、机构，明确企业主要负责进度安排等。 人，分管负责人及各部门负责人及重要岗位人员相关职责的，评定验收不通过。 1、企业应制定“两1、企业未制定“两个体系”查资料： 个体系”建设培训建设培训计划或计划不具1、 培训计划。 计划，明确培训学体的，扣5分。 2、 培训教育记时、培训内容、参2、培训记录或档案不详录与档案。 全员培训 加人员、考核方式、实，无签到表，无教材或抽查问询： （20分） 相关奖惩等。 课件、教师等相关记录的，抽查、问询各层级、2、应分层次、分阶扣5分 各岗位人员是否掌段组织进行“两个3、未对全员进行“两个体握“两个体系”建体系”建设的培训，系”建设培训，缺少部门/设培训内容，主要--

WORD格式--可编辑 考核考核要点 指标 达标标准 评分标准 考核方法 包括风险分级管控的内容与标准、工作程序、方法等，隐患排查治理的内容与标准、工作程序、方法等。 查资料： 1、风险分级管控制度和隐患排查治理制度或作业指导书等体系文件文本。 2、制度、作业指导书等体系文件发放或传达记录。 现场检查： 工作岗位是否已获取有效的风险分级管控和隐患排查治理制度制度或作业指导书等体系文考核记录 扣分 培训内容应符合相岗位的一项扣2分。 关地方标准要求。 4、培训结束未组织进行闭3、培训结束须进行卷考试的，扣5分。 闭卷考试，考核结否决项： 果应记入培训档抽查10%的相关岗位人员，案。 5人及以上未掌握企业“两个体系”建设培训内容，验收评定不予通过。 1、未制定风险分级管控制度、作业指导书等体系文1、企业应制定符合件的，扣10分。 “两个体系”建设2、未制定隐患排查治理制标准要求的风险分度、作业指导书等体系文级管控和隐患排查件的，扣10分。 体系文件 治理制度、作业指3、制度、作业指导书等体（20分） 导书等体系文件。 系文件不符合企业实际、2、体系文件应符合不具有可操作性，未明确企业实际、具有可责任部门、职责、工作内操作性，并传达至容，一项内容不符合扣2各部门/岗位。 分。 3、制度、作业指导书等体系文件未传达到各部门/--

WORD格式--可编辑 考核考核要点 指标 达标标准 评分标准 考核方法 考核记录 扣分 风险 分级管1、企业应建立健全“两个体系”考核奖惩制度，或在安全生产奖惩管理制度中涵盖相关内容，明确考核奖惩的标准、频次、方责任考核 式方法等，并将考（20分） 核结果与员工工资薪酬相挂钩。 2、应落实“两个体系”考核奖惩制度，根据“两个体系”考核结果予以奖惩。 1、作业活动清单应1、未建立作业活动清单，风险点排覆盖企业生产经营扣10分。清单未涵盖主要查、确定过程中各类作业活作业活动的，缺一项扣2（30分） 动。 分。 2、设备设施类清单2、未建立设备设施清单，--

岗位，发现一个部门/岗位件。 扣2分。 1、未将考核结果与员工工查资料： 资薪酬相挂钩的，扣5分。 1、“两个体系”考2、未根据“两个体系”考核奖惩制度 核结果落实奖惩的，一项2、“两个体系”考不符合扣2分。 核奖惩记录，相关否决项： 财务文件。 未建立健全“两个体系” 考核奖惩制度，或未有效落实的，评定验收不通过。 查资料、查信息系统： 1、作业活动清单。 2、设备设施清单。 3、职业病危害风险 WORD格式--可编辑 考核考核要点 达标标准 评分标准 考核方法 考核记录 扣分 指标 控应覆盖企业生产经扣10分。清单未涵盖主要清单。 体营过程中涉及的设设备、设施的，缺一项扣2查现场： 系备、设施。 分。 通过分析工艺流建3、职业病危害风险3、未建立职业病危害风险程、生产现场判断设点应覆盖岗位工人清单扣10分。清单未涉及是否遗漏主要作业（接触职业病危害的产生粉尘、化学物浓度高、活动、设备设施、55所有工作地点或设噪声超标的等职业病危害职业病危害严重的0施。 严重的地点/场所/岗位，地点/场所/岗位。 分缺一项扣2分。 ） 1、企业应组织相关1、未针对作业活动清单逐查资料、查信息系 部门、班组、岗位个进行危险源辨识、分析统： 人员进行危险源辨的，缺一项扣5分。作业1、作业活动分析评识、分析。 活动危险源辨识、分析不价记录。 2、针对作业活动清具体、不全面的，一项不2、设备设施分析评危险源辨单，采用合理的辨符合扣2分。 价记录。 识、分析识方法对每个作业2、未针对设备设施清单逐3、职业病危害风险 （150活动及作业步骤进个进行危险源辨识、分析，清单。 分） 行危险源辨识、分缺一项扣5分。设备设施4、职业病危害因素析。 危险源辨识、分析不具体、检测报告。 3、针对设备设施类不全面的，一项不符合扣2询问： 清单，采用合理的分。 询问岗位人员参与辨识方法进行危险3、职业病危害风险点可能危险源辨识、分析--

WORD格式--可编辑 考核考核要点 指标 达标标准 源辨识、分析。 4、通过调查和工程分析等方法识别各职业病危害风险点存在的粉尘、化学物、高温、噪声、电离辐射等职业病危害因素及其来源、接触方式及接触时间、可能导致的职业病和健康损害等。 评分标准 存在的粉尘、化学物、高温、噪声、电离辐射等职业病危害因素未进行识别的，缺一项扣2分。 否决项： 根据相关记录文件，抽查10%相关岗位人员进行询问,5人及以上未参与相关危险源辨识、分析的，评定验收不通过。 考核方法 情况。岗位人员是否了解本岗位存在的风险点、危险源及其危害后果（事故类型），是否了解其接触的职业病危害因素及其对健康的损害。 考核记录 扣分 --

WORD格式--可编辑 考核考核要点 指标 达标标准 评分标准 考核方法 查资料、查信息系统： 1、风险评价准则。 2、工作危害分析及安全检查表分析等分析记录。 3、作业岗位职业病危害风险分级报告。 询问： 1、企业主要负责人、部门负责人、岗位人员是否掌握企业重大风险相关内容。 2、相关岗位人员是否熟知风险评价规则并进行正确的评价。 考核记录 扣分 1、未结合企业安全生产实际制定风险评价准则的，扣5分。 1、风险评价准则应2、评价人员不熟悉评价准符合法律法规及企则或者风险评价取值不合业安全生产实际。 理、评价级别不准确，一2、参与评价人员应项不符合扣2分。 熟知企业评价准3、应为重大风险而未判定则，合理评价，评为重大风险的，一项不符价级别正确。 合扣10分。企业主要负责风险评价 3、重大风险的确定人、部门负责人、岗位人（80分） 依据细则、实施指员是否掌握企业重大风险南进行判定。 相关内容，一项不掌握扣24按照DB37/T 分。 2973—2017中4、未进行作业岗位职业病5.5.1进行作业岗危害风险分级，一项不符位职业病危害风险合扣2分。 分级。 否决项： 应判定为重大风险而未判定为重大风险，存在三项的，评定验收不通过。 --

WORD格式--可编辑 考核考核要点 指标 达标标准 评分标准 考核方法 考核记录 扣分 岗位人员从工程技术、管理、培训教育、个体防护、应急处置五个方面，针对辨识出的危险控制措施 源，提出风险控制（150措施，并经过企业分） 相关程序评审确定，控制措施应与实际相符，具有可操作性并得到有效落实。 1、企业应结合机构风险分级设置情况，合理确管控 定各等级风险的管（90分） 控层级。 1、控制措施与实际不符、查资料、查信息系可操作性较差、未得到有统： 效落实或遗漏的，一项不检查控制措施制定符合扣2分。 过程，是否全员参2、岗位人员未参与控制措与并经过评审确施制定的，每人次扣2分。定，控制措施是否岗位人员未掌握自身岗位全面、无疏漏、可相关控制措施的，每人次操作性强并有效落扣2分。 实。 3、企业未按程序组织进行现场检查： 控制措施评审确定的，扣1 核查岗位人员是分。 否掌握自身岗位相否决项： 关控制措施。 根据相关记录文件，核查控制措施，30%及以上控制措施与实际不相符或不具有可操作性，或未有效落实，评定验收不通过。 1、风险管控层级不符合查资料、查信息系地方标准要求的，扣5分。 统： 2、各风险点和危险源未工作危害分析记根据管控层级确定责任部录、安全检查表分--

WORD格式--可编辑 考核考核要点 指标 达标标准 2、根据风险分级管控原则，确定风险点、危险源的管控层级，落实管控责任。 评分标准 门及人员，落实管控责任的，每项扣2分。 3、抽查企业主要负责人、部门负责人、岗位人员，未掌握相应管控风险内容的，每人次扣5分。 否决项： 根据相关记录文件，抽查10%相关岗位人员,5人及以上未掌握本岗位应管控风险及相关控制措施的，验收评定不予通过。 1、未建立作业活动类风险分级管控清单，扣5分。 2、未建立设备设施类风险分级管控清单，扣5分。 2、未建立职业病危害风险分级管控清单，扣5分。 3、风险分级管控清单中信息不符合通则、细则等地方标准要求的，每项扣2分。 --

考核方法 析记录等资料。 询问： 企业主要负责人、部门负责人、岗位人员是否清楚应管控的风险及相关控制措施。 考核记录 扣分 1、企业应编制风险分级管控清单，清单应由企业组织相关部门、岗位人员风险分级按程序评审，并由管控清单企业主要负责人审（30分） 定发布。 2、风险分级管控清单的形式、内容应符合相关地方标准查资料、查信息系统： 1、作业活动类风险分级管控清单。 2、设备设施类风险分级管控清单。 3、职业病危害风险分级管控清单。 WORD格式--可编辑 考核考核要点 指标 达标标准 要求。 评分标准 4、风险分级管控清单未经企业主要负责人审定发布的，每项扣2分。 考核方法 考核记录 扣分 1、企业应通过有效1、未采取有效方式告知风方式告知企业主要险的，风险告知内容不符风险相关内容。 合要求的，每少一项扣22、对存在重大风险分。 和重大职业病危害2、对存在重大安全和重大风险告知 风险的工作场所和职业病危害风险的工作场（20分） 岗位，要设置明显所和区域，未设置明显的警示标志。 警示标志，每处扣5分。 3、应组织各层级、 各岗位进行风险评价结果的告知培训。 隐编制隐患1、生产现场类隐患1、未建立生产现场类隐患患排查清单排查清单内的排查排查清单，扣30分。生产排（50） 内容及标准应包含现场类隐患排查清单内排--

查文件： 1、风险告知相关文件 2、告知方式及内容 2、培训记录等资料 现场检查： 安全风险和职业病危害风险公告栏及安全警示标志、监测或预警设施。 查资料、查信息系统： 1、生产现场类隐患 WORD格式--可编辑 考核考核要点 达标标准 评分标准 考核方法 考核记录 扣分 指标 查风险分级管控清单查内容及标准未包含各风排查清单。 治中各风险点、危险险点、危险源及控制措施2、基础管理类隐患理源及控制措施。 的，每项扣2分。 排查清单。 体职业病隐患排查2、未建立基础管理类隐患 系清单应参照细则及排查清单，扣20分。基础(2相应行业实施指南管理类隐患排查清单中排70中附录内容编制。 查项目不全、排查标准不分1、 2、基础管理类具体的，每项扣2分。 ) 隐患排查清单内的3、排查类型、组织级别、排查项目及标准应排查周期不符合要求的，符合“两个体系”每项扣5分。 相关地方标准要否决项： 求。 30%及以上的风险分级管2、 职业卫生基控清单中各风险点、危险础管理排查清单应源的控制措施未作为生产包含《用人单位职现场类隐患排查清单内的业病隐患排查治理排查内容及标准的，验收体系细则》附录B评定不予通过。 检查内容及标准。 3、排查清单中应明确排查类型、组织级别、排查周期等--

WORD格式--可编辑 考核考核要点 指标 达标标准 评分标准 考核方法 考核记录 扣分 内容。 企业应根据生产运1、未制定隐患排查计划，查资料、查信息系行特点，制定隐患扣20分。 统： 排查计划，明确各2、排查计划内容不全，缺隐患排查计划等资确定排查类型隐患排查的排一项扣2分。 料 计划 查时间、排查目的、（20分） 排查要求、排查范围、组织级别及排查人员等。 1、企业应按照排查1、抽查各组织级别隐患排查资料、查信息系计划，结合安全生查记录表，缺一项扣10分。 统： 产的需要和特点，2、未按隐患排查计划组织隐患排查表、排查由各组织级别分别隐患排查，缺一项扣5分。 记录、隐患登记表按要求组织隐患排3、排查记录记录不详实等记录 隐患排查查，并及时、准确的，隐患信息填写不准确、现场检查： 实施（100填写相关排查记全面的，发现一项扣5分。 核查项目与标准、 分） 录。 结果与现场的一致2、隐患排查类型、性。 周期、实施主体应符合通则、细则等地方标准的要求。 3、查出的不能立即--

WORD格式--可编辑 考核考核要点 指标 达标标准 评分标准 考核方法 考核记录 扣分 整改或危害较高的隐患应记录详实，如条件允许应保留影像资料。 1、隐患排查结束1、未定期通报隐患排查结后，对于当场不能果，发现一项扣5分。 立即整改的，由隐2、针对查出的事故隐患未患排查组织部门下及时下发隐患整改通知达隐患整改通知，单，发现一项扣5分。 并填写如下内容：3、隐患整改通知单内容不隐患描述、隐患等全，缺一项扣1分。 级、建议整改措施、4、隐患治理单位未按期整一般事故治理责任单位和主改且无正当理由的，缺一隐患治理要责任人、治理期项扣5分。 （50分） 限等内容。并以适5、隐患整改后未对整改情当方式向从业人员况进行验收并出具验收意通报隐患信息。 见的，一项扣 2分。 2、隐患存在单位在否决项： 实施隐患治理前应30%及以上隐患未按期整当对隐患存在的原改且无正当理由的，验收因进行分析，制定评定不予通过。 可靠的治理措施和--

查资料、查信息系统： 1、 隐患通报。 2、 隐患整改通知单。 3、 隐患排查治理台账。 WORD格式--可编辑 考核考核要点 指标 达标标准 评分标准 考核方法 考核记录 扣分 应急措施或预案，估算整改资金并按规定时限落实整改，并将整改情况及时反馈至隐患排查组织部门。 3、隐患排查组织部门应当对隐患整改效果组织验收并出具验收意见。 1、经判定属于重大事故隐患的，企业应当及时组织评估，并编制事故隐患评估报告书。 重大事故2、企业应根据评估隐患治理报告书制定重大事（50分） 故隐患治理方案,治理方案内容应符合细则的规定，并将治理方案按相关规定上报。 1、企业存在重大事故隐患查资料、查信息系未进行评估并出具评估报统： 告书的，发现一项扣5分。1、重大事故隐患档2、评估报告书内容不详实案（含排查记录、的，未包括隐患的类别、评估报告书、整改影响范围和风险程度以及方案、复查验收记 对事故隐患的监控措施、录等）。 治理方式、治理期限的建2、隐患排查治理台议等内容，缺一项扣2分。 账。 3、未根据评估报告书制定现场检查： 重大隐患治理方案的，一查看隐患治理情况项扣10分。未按照治理方及治理效果 --

WORD格式--可编辑 考核考核要点 指标 达标标准 评分标准 考核方法 注：经核查，企业确实不存在重大隐患的，本项目按满分50分计。 考核记录 扣分 信息化管理 （403、重大事故隐患治案要求及时治理的，一项理工作结束后，企扣20分。 业应组织对治理情4、重大事故隐患治理工作况进行复查评估，结束后，未及时组织复查并将治理结果按规评估，一项扣5分。 定上报有关部门。 5、重大事故隐患涉及资料4、重大事故隐患排未及时归档的，一项扣2查、评估报告，治分。 理方案、整改验收否决项： 等应保留纸质记根据相关标准，发现应定录，单独建档管理。 性为重大隐患而未定性的，验收评定不予通过。 重大隐患未按规定上报治理方案及治理结果的，验收评定不予通过。 1、企业“两个体1、信息系统中，企业基本系”实现信息化管信息、“两个体系”相关信息系统理，相关信息系统组织机构及人员、设备设应用 中企业基本信息、施库、作业活动库、相关（40分） “两个体系”相关管理制度、体系文件等信组织机构及人员、息填写不完整的，缺一项设备设施库、作业扣2分。 --

查资料、查信息系统： 登录相关系统（包括企业自建系统） 对企业填报系统信息情况进行检查。 WORD格式--可编辑 考核考核要点 达标标准 评分标准 指标 分活动库、相关管理2、风险分析、评价记录和） 制度、体系文件等隐患排查记录填写不完整信息填写完整。 的，缺一项扣2分。 2、信息系统中，风3、信息系统中未建立风险分析、评价记录险分级管控清单和隐患治和隐患排查记录完理台账的，扣5分，相关整。 数据内容缺失的，缺一项3、信息系统中，风扣2分。 险分级管控清单和4、企业应用自建信息系隐患治理台账真实统，未与相关监管部门信有效。 息平台实现信息互联互通4、企业应用自建的，扣20分。 信息系统应与相关监管部门信息平台实现信息互联互通。 持1、每年未至少进行一次风续企业每年至少对险分级管控体系运行情况改评审 “两个体系”建设评审的，扣10分。 进（20分） 情况进行一次系统2、每年未至少进行一次隐（性评审。 患排查治理体系运行情况60评审的，扣10分。 --

考核方法 考核记录 扣分 查资料、查信息系统： 评审记录或评审报 告。 注：企业进行首次“两个体系”建设 WORD格式--可编辑 考核考核要点 指标 分） 达标标准 评分标准 考核方法 评定验收时，本项目按满分20分计。 考核记录 扣分 1、未适时、及时对变更过1、企业应适时、及程的风险进行危险源辨时针对工艺、设备、识、风险评价，发现一项人员等重大变更开扣5分。 展危险源辨识、风2、未及时更新风险管控清险评价，更新风险单、或控制措施实效性不信息与风险管控措强，发现一项扣5分。 施，编制、更新风3、未根据风险变更情况及更新 险管控清单。 法律法规的变化及时更新(30分) 2、应根据风险管控隐患排查内容，发现一项措施的变化情况或扣5分。 法律法规的变化及4、未根据更新的隐患排查时更新隐患排查清表实施隐患排查，发现一单，并按清单编制项扣5分。 排查表，及时实施隐患排查。 查资料、查信息系统： 1、更新后的危险源辨识、风险评价记录 2、风险管控清单 3、隐患排查清单 4、隐患排查记录及治理台账 现场检查： 现场核查风险管控和隐患排查治理变更情况。 注：企业进行首次“两个体系”建设评定验收时，本项目按满分30分计。 1、企业应建立内部1、风险信息、隐患信息未询问： 沟通 沟通和外部沟通机及时传达至相关方的，发各层级之间是否进 (10分) 制，及时有效传递现一项扣5分。 行了沟通，各层级-- WORD格式--可编辑 考核考核要点 指标 达标标准 评分标准 考核方法 考核记录 扣分 风险信息和隐患信2、重大风险信息更新后未及与相关方风险信息，提高风险管控对从业人员进行告知的，息、隐患信息沟通效果与隐患排查治发现一项扣5分 采用方式及沟通的理的效果和效率。 效果如何。 2、重大风险信息更新后应及时组织相关人员进行培训。 备注：1、本评审标准适用于“两个体系”建设验收，表中“两个体系”指安全生产“两个体系”及职业病危害“两个体系”，除特别注明外，表中风险均包含安全生产风险和职业病危害风险，隐患均包含安全生产事故隐患和职业病危害事故隐患。

2、总分共计1000分，累计得分/总分X100=实际得分,其中缺项部分按0分计入累计得分，相应的考核要点按0分计入总分。每一考核要点的分值扣完为止。 3、标杆企业得分80分合格，一般企业得分60分合格。

4、考核记录应根据评审标准逐项描述考核情况，并附带相关审查记录，严禁仅简单填写不符合项。 5、以抽查形式进行询问或者检查的情况，应将总数、抽查数目、不符合情况等描述清楚。

--