风险评估矩阵

1 、概述

以下描述是用于评估一个潜在工艺危害事故事件风险严重程度的程序。在这个程序中，分析者首先对这个事故事件的后果确定它的级别，分1到4个级别。然后评估现有能导致事故事件发生的系统失效频率，也分1到4个级别。综合后果和频率的评估给总的风险程度打分。该风险分数用于建议措施的优先次序排列。 2 、声明

该程序是用于风险的定性评估。当情况需要一个正式的定量风险评估时，不能用本程序的评估作为替代。当某个事故事件的潜在后果极端严重或是灾难性时，要给予特别关注。 3 、程序

对危害事故事件的后果进行定义，将后果进行定性或定量的评估（必要时进行后果分析和设施布置分析）。

对该事故事件发生的过程进行评估。通常情况下，应该使用工艺安全分析方法。

警告！该矩阵适用于危害事故事件的评估，而不能用于整个厂区的总体评估。矩阵的对象是某件具体的危害事故事件，而不是用来对整个工厂进行工艺安全管理审核的，因为它可能对一个要素或事故事件评分很高但对另一个的评分却很低。该矩阵是风险大小的一个判定标准。 3.1 具体实施步骤 3.1.1 后果评估

使用表J-2（对人员的安全和健康的影响）、或表J-3（财产损失、环境影响、企业声誉影响）来确定后果的级别。选择最贴近事故事件的后果级别描述来确定后果级别（从1到4）。

3.1.2 频率评估

使用表J-4（简单的事故事件发生频率分类）或表J-5（分类的事故事件频率评估矩阵）来评估事故事件发生的频率。选择最贴近事故事件发生频率的级别描述来确定频率级别（从1到4）。 3.1.3 风险评估

使用表J-1：风险评估矩阵，综合后果级别分数和频率级别分数，评估出一个最终的风险分数。

表J-1 风险评估矩阵

后果严重性升高

后果级别

频率级别

100 F-4

后果

10

严重性

C-1

C-4

C-2 C-3

0.1 3 30

300

严重性升高

风险等级的解释如下：

风险等 描述 需要的行动 PHA改进建议 级 应立即采取行动，通过工程等控制措施在3个月内，把风险降低到级I 不能容忍的 别III或以下，在整改完成之前需需要 有临时的相应管控措施并经领导审批。 应当通过工程和/或管理上的控制措施在6个月之内，把风险降低到II 不希望发生 级别III或以下，在整改完成之前需要 需有临时的相应管控措施并经领导审批。 个案评估。评在控制措施应当确认程序和控制措施已经落估现有控制III 可靠的条件实，并阶段性的验证它们的可靠措施是否足下可以容忍 性。 够。 不需要。可适当考虑提高IV 可以容忍 不需要采取额外的措施降低风险。 安全水平的机会（在PHA范围之外） 表 J-2 后果评估矩阵（对人员的安全和健康的影响）

火灾、类别 典型的描述 有（人员的安全和健康） 毒物后果类别C-1：轻微的 质泄漏、后果类别C-2：中等的 爆炸、不后果类别C-3：严重的 可逆的后果类别C-4：灾难性健的 康影响

一人或一人以上死亡 300 重伤（105日以上的损工事故事件）或多重限工/30 损工或中等程度的健康影响 轻伤（105日以下损工事故事件）的伤害或可恢复的健康影响 3 没有人员伤害或健康影0.1 响 率（按照1：29：300） 近似的相应量化频表J-

3简单的事

表J-3 补充性后果评估矩阵

后果类别事故事件/影响的类别 后果类别 后果类别C-3：较大的 后果类别C-4：灾难性的 C-2：中 C-1：较小的 等的 装置不停 装置非计划装置非计划停装置非计划车，但部分财务/投资影响 设备非计划停车；财产财产损失介财产损失介于财产损失大损失少于5于5 万。 民币。 万- 10万。 币. 10万- 30万人于30万人民停产不超过产一个班次到停产超过3一个班次； 3天； 天。 财产损失（直接损失） 有毒、有害 有毒、有害物有毒、有害物有毒、有害物物质泄漏、环境影响 “三废”超标排放，已对公司内部环境造成影质泄漏、“三质泄漏、“三质泄漏、“三废”超标排废”超标排废”超标排放，或公司外放，或公司外放，或公司外排水、排气超排水、排气超排水、排气超标，对公司污标，对外界环标，对外界环响 水处理站造境造成轻微污境造成较大污成影响, 染，被环保部染，被环保部门书面通报批门书面通报批评的事故事评并对公司造件; 成经济处罚事故事件; 市媒体/国家工厂内影声誉影响 响； 对公司影响。 区级媒体大量媒体报道，引的报道； 起公众抗议。 J-4简单的事故事件发生频率分类

近似的相应量类别 典型的描述 化频率（每年） F-1非常不可现实中预期不会发生 能 <10-4（千年以上） 预期不会发生，但不能排除发生的可能F-2 不可能 性 10-3到10-4（百年到千年） F-3 有可能 在某个特定工厂的生命周期里不太可10-2到10-3（十能发生，但有多个类似工厂时，可能在其中的一个里发生 年到百年） F-4 极有可能 在设施的使用期内可能至少发生一次 ≥10-2（十年内） 表J-5 分类的事故事件频率评估矩阵

频率类别性质 F-1： 频率类别F-2： 不可能 频率类别F-3： 频率类别F-4： 极有可有可能 非常不可能 能 工程控制 两道或两道两道或两道措施 以上的被动以上，其中至防护系统，互多道防护相独立，不存层*a 在可靠性问的。 题。 被动和可靠少有一个是一个或两个复杂的、主动的系没有或有一统。有一些可靠个复杂、主动性问题，可能有的系统。可靠共因失效的弱性差 点。 检测程序有不经常检查。历完善的书面定期的检测， 检测（联锁、文件。完整的功能检查可机械完整性和功能检查。效能不完全。问应急系统） 果好。故障题不常见。 执行。 少。 做过，但实际没到正确对待。 题。一些检查说过或没有受史上经常出问明确，没检查检测工作不 没有过重大以往事故事件 事故事件， 没有过重大一次重大事故很多事故事事故事件，或事件，事故事件件，未遂事故非常少的轻许有轻微事原因没有完全事件。不会从微事 故事件。找出掌握。对整改措事故事件中了原因并吸施是否合适存学习经验教故。及时的采取了教训。 取了 有疑问。 训。 整改行动 持续出现小的熟悉掌握工流程异常不流程异常，对其艺。流 常出现。大部原因没有全搞多从未得到程异常不常分异常的原清楚或进行处流程异常，很经常性出现 运行经验 出现， 因被弄清楚，理。较严重的流解释。流程经常出现偏移，处理措施有程异常被标记出现也能及效。 时地处理。 到解决。 出来并最终得不甚清楚。 对产生原因 稳定的工艺；了解 合理的变更快速的变更或快速改变。新速度。可能是新技术。质量一技术。不完全新技术带有般、有些地方考或质量差的一些不确定虑不深入的工工艺安全分性。高质量的艺安全分析。运析。边运行边变更的速度 掌握潜在的危险 源；操作规程工艺安全分和相关工艺析。 行极限不确定。 摸索。 参数总是 可以方便的查阅 到。 清晰、明确的操作 执行力*b。制对操作执行定了 关键的操作力无认知。培执行力情况要遵循的纪不错。其它的操作执行力存律。错 人为因素 则有些非致在，没有定期更的操作规程。误被指出并命的错误或新或进行评审。培训和程序 过多的口头立刻得到更缺点。例行开紧急情况培训指示。没有固正。例行举办展检查和评程序质量差。 定成形的操复习培训，内审。员工熟悉作。无紧急响容包括正常、程序。 应培训。 特殊操作和应急操作程序。包括了所有的意外情传授。不正规训仅为口头况。 表J-5 分类的事故事件频率评估矩阵（接上页）

性质 频率类别F-1： 频率类别F-2： 非常不可能 不可能 频率类别频率类别F-4： F-3： 极有可能 有可能 可能一班都每个班都有多个有一些新人。是新人，但不经验丰富的操作但不会全在常发生。有时工。没有显着的一个班值。偶出现的短时工作过度情况和尔的短暂的期的班组群技术和表现厌倦感。理想的疲劳。有一些体疲劳，较强（操作员，技压力水平。所有厌倦感。人员的厌倦感。人工，班组长，人都符合资格要知道自己有员不会主动承包商） 求。献身精神显资格做什么思考。人员有着可见。员工在和自己能力时可能自以乎工厂。清楚了不足的地方。为是。不是每解并重视危险对危险源有个人都了解源。 足够认识。 危险源。 险源没有认识。 范围限制。对危没有明确的工作题的人员完成。工作由技术有问划。士气低迷。破坏性的工作计疲劳情况普遍。员。过度的加班，全为无经验的人个或一个以上班人员周转快。一a

防护层类型定义：被动的：不需要人的介入或动力源 主动的：电子联

锁系统或要求人的动作

b 操作执行力 操作指导

注：当故障率是已知的或当一个大致的频率评估较为合适的时候，表J-4（简单的事故事件发生频率分类）比表J-5（分类的事故事件频率评估矩阵）更适用。