工贸企业安全生产标准化所需资料清单

工贸企业安全生产标准化所需资料 序号 元素 制度及记录 有无 存档处 一 目标 安全目标管理制度； 最高管理者签发的文件化的安全生产年度目标（及目标分解） 安全生产目标实施计划 安全生产目标实施监测记录及评估报告 各级安全管理部门签字认可的安全目标责任书 历年安全生产目标记录（近3年） 二 组织机构和职责 2.1 组织机构 机构设置及人员任命管理制度 机构设置及人员任命文件 设立安全生产委员会或安全生产领导机构 安委会（会议纪要 或安全生产领导机构） 2.2 职责 安全生产责任制管理制度 各级安全生产责任制 各级安全生产责任制考核记录 安全生产责任制培训记录 安全生产责任制评审与更新记录 三 安全生产投入 3.1 安全生产费用 安全生产费用管理制度 安全生产费用使用计划（） 含8方面 安全经费提取及使用台账 3.2 工伤保险 保险缴纳制度 工伤保险缴纳明细 保险评估、年费、返回资料、赔偿资料 四 法律法规与安全管 理制度 4.1 法律法规、标准规范 法律法规标准规范管理制度 法律法规培训计划及培训记录 《法律法规与其他要求清单表》 法律法规汇编 法律法规与其他要求融入记录 4.2 规章制度 文件和档案管理制度 安全目标管理制度（同1） 安全生产责任制管理制度（同2.2） 法律法规标准规范管理制度（同4.1） 安全投入管理制度（同3.1） 风险评估和控制管理制度 安全教育培训管理制度 1

工贸企业安全生产标准化所需资料 序号 元素 制度及记录 有无 存档处 特种作业人员管理制度 设备设施安全管理制度 建设项目安全“三同时”管理制度 生产设备设施验收管理制度 生产设备设施报废管理制度 施工和检维修安全管理制度 危险物品及重大危险源管理制度 危险作业安全管理制度 相关方及外用工（单位）管理制度 职业健康管理制度 劳动防护用品（具）和保健品管理制度 安全检查及隐患治理制度 应急管理制度 事故管理制度 安全绩效评定管理制度 4.3 操

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作规程 岗位安全操作规程及发放记录 4.4 评估 法律法规、规章制度、操作规程年度合规性评估 4.5 修订 法律法规、规章制度、操作规程修订记录 4.6 文件和档案管理 主要安全生产文件、事故、事件记录 风险评价信息 培训记录 标准化系统评价报告 事故调查报告 检查、整改记录 职业卫生检查与监护记录 安全生产会议记录 安全活动记录 法定检测记录 关键设备设施档案 应急演习信息 承包商和供应商信息（同7.4） 维护和校验记录 技术图纸等 五 教育培训 安全教育培训制度（同4.2） 员工安全教育培训需求识别表 培训计划表 培训效果评估报告 各种培训记录及证书，含： 2

工贸企业安全生产标准化所需资料 序号 元素 制度及记录 有无 存档处 主要负责人和安全生产管理人员资格证书； 操作岗位人员安全教育记录（三级、换岗、四新教育等）； 特种作业人员的特种作业操作资格证书； 外来参观、学习等人员培训记录 开展各项安全文化活动的资料（同4.6） 六 生产设备设施 建设项目安全“三同时”管理（同4.2） 安全预评价报告、安全专篇、审查资料、竣工验收资料、安全验收评价报告、备案资料 评价单位、设计单位资质证书 设备、设施的检修、维护、保养的管 理制度 设备设施运行台账 设备维修计划及维修记录 生产设备设施验收管理（同4.2） 生产设备设施报废管理（同4.2） 特种设备管理制度 特种设备生产厂家资质证书 特种设备登记证及检测检验报告 安全奖惩制度 七 作业安全 危险作业安全管理制度（同4.2） （含6项危险作业） 作业及监护确认记录或操作票 危险源辨识登记表（同4.6） 警示标志和安全防护管理制度 7.4 相关方管理 相关方及外用工（单位）管理（同4.2） 供应商、承包商清单 供应商、承包商重大风险登记表 供应商、承包商资质审查、考核记录 与供应商、承包商之间的合同及协议 对供应商、承包商培训及考试记录 7.5 变更 变化管理

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制度 变化工程登记、评估 变化工程风险辨识记录 变化工程检查验收记录 八 隐患排查和治理 安全检查及隐患治理制度（同4.2） 隐患排查工作方案 3

工贸企业安全生产标准化所需资料 序号 元素 制度及记录 有无 存档处 各安全检查表及检查记录（综合检查、专业检查、季节性检查、节假日检查、日常检查） 事故隐患评估分级表 事故隐患治理方案 事故隐患治理效果评估 隐患排查和治理情况统计分析表 安全预警指数系统 风险评估和控制管理（同4.2） 九 重大危险源监控 危险源辨识登记表（同4.6） 重大危险源档案 放射物品使用许可证 职业健康管理制度（同4.2） 十 职业健康 职业健康危害因素清单 粉尘、噪声、局部振动、有害气体、 水质、放射性、高温低温等定期检测报告 员工职业健康监护档案 职业危害申报材料 应急管理制度（同4.2） 十一 应急救援 应急救援预案 应急培训及演练记录 现场张贴紧急疏散提示及紧急联系电 话 应急预案相关责任人员清单 应急设施清单及应急资源 应急预案评审及修改记录 事故/事件管理制度（同4.2） 十二 事故报告、调查和处理 事故快报和事故通报 事故调查报告 事故统计分析报告 班组安全活动记录（事故回顾记录） 安全绩效评定管理制度（同4.2） 十三 绩效评定和持续改进 安全生产标准化年度实施情况评定报 告（同4.6） 4

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