部门廉政风险防控登记表(征管股)

股室（分局）廉政风险防控登记表

部门（单位）：XX县地方税务局 填表日期：2012年3月12日 股室名称 股室（分局）职责 风险种类 环境性廉政风险 征管和科技发展股 股室岗位和人员 负责管理税务登记、纳税申报和税收发票；承担货物运输行业税收管理以及工会经费、残疾人就业保障基金代收代缴工作；承办税收管理信息化建设业务需求整合和流程优化综合管理工作；组织实施地方税收信息化建设、管理制度。 廉政风险点和表现形式 顾及人情关系，可能出现工作人员权力失控和行为失范，收受红包、礼金等廉政风险。 风险等级 二级 二级 风险防控措施 1、加强政治理论和业务学习，提高政治理论和依法行政的能力。 2、坚持廉洁自律，增强拒腐防变能力。 3.按程序办理纳税人税务登记和个体工商业户的停歇业。对非正常业户的认定，采取双人上岗，认真核查，从严把关。 4.对停歇业户进行不定期监督抽查。防止利用停歇业、非正常户认定等方式偷、逃税的违法行为。 5.完善核定征收有关制度，规范税收初定程序，税款核定坚持集体讨论，严格把关，减少人为操作空间。 6. 严格执行发票管理制度和《发票管理办法》，按规定发放发票，并认真做好发票保管、使用的检查。 7.坚决贯彻执行上级决策。 廉 政 风 险 点 及 防 控 措 施 政策性廉政风险 管理性廉政风险 程序性廉政风险 1、可能出现徇私舞弊发售、管理发票，造成违法犯罪的风险。 2．存在计算机设备采购和配置、软件开发不按规定办理，导致违纪行为发生的风险。 对涉税事项的审批、报批中，存在不按规定执行使纳税人受到一定损失的风险。 因保管不善丢失票据造成损失。 政策理解有误，可能出现违纪违法的风险。 机制性廉政风险 1.在税务登记、个体工商业户的停歇业、非正常业户认定中，有可能发生违反廉政规定的风险。 2.税收征管力度不强，有漏征漏管、税款流失的风险。 二级 一级 二级 三级 二级 三级 三级 2. 1. 政治理论学习不够，可能产生理想信念不坚定、政治素质下降。不能及时安排落实份内工作，出现偏差的风险。 2. 全局观念和大局意识不强，对上级决策部署贯彻执行不严，可能出现违纪违规现象。 岗位性廉政风险 三级 纪检监察机构或单位分管纪检监察工作领导审核意见 党委（党组）会议研究意见 年 月 日 （公章） 年 月 日 填表说明： 1．本表“廉政风险点和表现形式”、“风险等级”、“风险防控措施”由被查找对象综合自查、互查、公示反馈意见等情况填写；

2 .本表一式三份，一份股室（分局）自存，一份单位备案，一份公示； 3.填写内容如有需要，可另附页。